COMPLIANCE

23 de Mayo de 2023

COMPLIANCE

Es una actividad corporativa PREVENTIVA, consistente en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para fomentar altos estándares éticos y prácticas corporativas apegadas a las leyes y normas aplicables, para garantizar que directivos, empleados y terceros, las conozcan y las cumplan, minimizando o eliminando el riesgo que implica la Responsabilidad de la Persona Jurídica (Administrativa y Penal).

La implementación de COMPLIANCE en las empresas, requiere de compromiso de la alta dirección y de los directivos, ya que serán ellos los que, con su ejemplo, motiven al personal para acatarlo y cumplirlo.

Principales servicios que RTYDC ofrece (enunciativas, no limitativas):

  • Elaboración de diagnóstico de la situación actual de la empresa y de cada una de las áreas que la conforman.
  • Revisión de la estructura organizacional.
    •    Asesoría y acompañamiento para la elaboración y/o adaptación del Código de Conducta.
  • Asesoría y acompañamiento para identificar y documentar los riesgos y/o actividades vulnerables potenciales por cada área, considerando los correspondientes a la responsabilidad de la persona moral.
  • Asesoría y acompañamiento en la elaboración de los mecanismos de vigilancia, supervisión y auditoría de cumplimiento normativo.
  • Asesoría y acompañamiento para elaborar Política de Canal de Denuncia.
  •  Asesoría y acompañamiento para desarrollar una Política de Integridad.
  • Asesoría y acompañamiento para desarrollar una Política Anticorrupción.
  • Asesoría y acompañamiento para desarrollar una Política de Prevención del Delito.
  • Cursos de capacitación en materia de cumplimento normativo para los colaboradores de la empresa.

En Rivadeneyra, Treviño y de Campo S.C., le estamos dando seguimiento a este tema para poder bridarle la asesoría legal que en su caso requiera. Se elabora este documento con fines informativos. El contenido no debe considerarse como un consejo u opinión legal.

Esperando que la presente información sea de su utilidad, quedamos a sus órdenes para cualquier duda o comentario adicional que pudiera surgir al respecto.

It is a PREVENTIVE corporate activity, consisting of establishing adequate and sufficient policies and procedures to promote high ethical standards and corporate practices attached to applicable laws and regulations, to ensure that managers, employees and third parties know and comply with them, minimizing or eliminating the risk involved in the Responsibility of the Legal Entity (Administrative and Criminal).

The implementation of COMPLIANCE in companies requires the commitment of senior management and managers, since they will be the ones who, with their example, motivate staff to abide by and comply with it.

Main services that RTYDC offers (enunciative, not limiting):

  • Preparation of diagnosis of the current situation of the company and each of the areas that make it up.
  • Review of the organizational structure.
  • Advice and support for the elaboration and / or adaptation of the Code of Conduct.
  • Advice and accompaniment to identify and document the risks and / or potential vulnerable activities for each area, considering those corresponding to the responsibility of the legal entity.
  • Advice and accompaniment in the development of monitoring, supervision and audit mechanisms for regulatory compliance.
  • Advice and accompaniment to develop Whistleblowing Channel Policy.
  • Advice and support to develop an Integrity Policy.
  • Advice and accompaniment to develop an Anti-Corruption Policy.
  • Advice and accompaniment to develop a Crime Prevention Policy.
  • Training courses on regulatory compliance for the company’s employees.

At Rivadeneyra, Treviño y de Campo, S.C. we are analyzing this matter to provide the needed legal advice. This document is only for informative intentions and cannot be considered as a legal opinion. 

We hope this information is useful, remaining at your services for any additional question or doubt regarding this matter.

Rivadeneyra, Treviño y de Campo

Vidaur Mora Espinosa

Socio de la práctica de Compliance /
Partner Compliance practice

vmora@rtydc.com

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