El Compliance consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes, a fin de fomentar altos estándares éticos y buenas prácticas corporativas apegadas a las leyes y normas aplicables, para garantizar que una empresa, incluidos sus directivos y empleados, las conozcan y las cumplan, para que de esta forma se combatan las actividades ilícitas.
El área de Compliance y Prevención de lavado de dinero desarrolla las siguientes actividades:
- Apoyo para la formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo, tanto legislativo, como de buen gobierno.
- Apoyo en la documentación de los riesgos y/o actividades vulnerables.
- Apoyo en la documentación de los mecanismos de vigilancia, supervisión y auditoría de cumplimiento normativo en las áreas en las que se identifiquen los riesgos.
- Apoyo en la elaboración de las campañas de comunicación para todo el personal de la empresa (funcionarios, empleados y sindicalizados).
- Apoyo en la elaboración y/o adecuación del Código de Ética.
- Apoyo en la elaboración e implementación de canales de denuncia.
- Cursos y talleres de capacitación respecto a identificar riesgos y prevenir responsabilidades penales.
Nuestros abogados realizan un análisis de las operaciones que pretende realizar en México para identificar los requerimientos que por su actividad misma debe cumplir.
